山东玉龙黄金股份有限公司关于召开2021年第三次临时股东大会的通知

原标题：山东玉龙黄金股份有限公司关于召开2021年第三次临时股东大会的通知

证券代码：601028证券简称：玉龙股份公告编号：2021-053

山东玉龙黄金股份有限公司

关于召开2021年第三次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●股东大会召开日期：2021年12月31日

●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2021年第三次临时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2021年12月31日14点00分

召开地点：山东省济南市历下区汉峪金谷华悦路A4-4产业金融大厦11层会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2021年12月31日

至2021年12月31日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

不涉及

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

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1.各议案已披露的时间和披露媒体

以上议案已经公司2021年12月15日召开的公司第五届董事会第二十一次会议、第五届监事会第十八次会议审议通过。详见公司于2021年12月16日在上海证券交易所网站www.sse.com.cn及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》的公告。本次股东大会的会议资料将于股东大会召开前在上海证券交易所网站披露。

2.特别决议议案：无

3.对中小投资者单独计票的议案：议案1

4.涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5.涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

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(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

（一）登记手续

a）法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、加盖公章的法人股东的营业执照复印件、法人股东单位证券账户卡；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、加盖公章的法人股东的营业执照复印件、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书（加盖法人公章并附法定代表人签字）、法人股东单位证券账户卡；

b）自然人股东须持本人身份证、证券账户卡；授权委托代理人持身份证、委托人身份证复印件、授权委托书、委托人证券账户卡办理登记手续。异地股东可采用信函或传真的方式登记。

（二）登记地点及授权委托书送达地点：

上海市浦东新区世纪大道1788-1800号陆家嘴金控广场T1楼31层。

（三）登记时间：2021年12月28日

（上午8：30-11：30，下午13：00-16：00）

（四）会议联系人：王振东、许金龙

（五）联系电话：0531-86171227传真：0531-86171167

六、其他事项

（一）现场会议联系方式

地址：山东省济南市历下区汉峪金谷华悦路A4-4产业金融大厦11层会议室。

邮政编码：250101

电话：0531-86171227

联系人：王振东、许金龙

（二）会议会期半天，费用自理。

（三）出席会议的股东及股东委托人请携带相关证件原件到场

特此公告。

山东玉龙黄金股份有限公司董事会

2021年12月16日

授权委托书

山东玉龙黄金股份有限公司：

兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年12月31日召开的贵公司2021年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

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委托人签名（盖章）：受托人签名：

委托人身份证号：受托人身份证号：

委托日期：年月日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：601028证券简称：玉龙股份公告编号：2021-049

山东玉龙黄金股份有限公司第五届

董事会第二十一次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

（一）本次会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定；

（二）公司于2021年12月14日以电话、电子邮件、书面通知等方式向公司全体董事发出召开公司第五届董事会第二十一次会议的通知；

（三）会议于2021年12月15日在公司会议室以现场结合通讯方式召开并进行了表决；

（四）会议应出席董事8名，实际出席董事8名。

（五）会议由董事长牛磊先生主持。

二、董事会会议审议情况

经与会董事充分讨论，会议审议通过了如下议案：

（一）审议《公司关于聘任2021年度审计机构的议案》

议案内容：根据公司业务发展和未来审计的需要，公司拟聘任北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2021年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，聘期一年，年度审计费用为75万元（人民币，下同），其中：财务报告审计费用为60万元，内控报告审计费用为15万元。

议案具体内容详见同日在上海证券交易所网站www.sse.com.cn刊登的《山东玉龙黄金股份有限公司关于续聘2021年度审计机构的公告》。

表决结果：8票同意，0票弃权，0票反对，全票通过。

公司独立董事对该项议案发表了事前认可意见和独立意见，详见同日在上海证券交易所网站www.sse.com.cn刊登的《山东玉龙黄金股份有限公司独立董事关于第五届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见》和《山东玉龙黄金股份有限公司独立董事关于聘任2021年度审计机构的事前认可意见》。

该议案经董事会审议通过后尚需提交2021年第三次临时股东大会进行审议。

（二）审议《公司关于会计政策变更的议案》

议案内容：2018年12月7日，财政部发布了《关于修订印发〈企业会计准则第21号—租赁〉的通知》（财会[2018]35号）（以下简称“新租赁准则”）。新租赁准

则要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。根据上述规定，公司自2021年1月1日起执行新租赁准则。

表决结果：8票同意，0票弃权，0票反对，全票通过。

公司独立董事对该项议案发表了独立意见，详见同日在上海证券交易所网站www.sse.com.cn刊登的《山东玉龙黄金股份有限公司独立董事关于第五届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见》。

（三）审议《公司关于聘任副总经理（财务负责人）的议案》

议案内容：鉴于雷学锋先生因个人原因已辞去公司财务总监职务，经公司总经理提名，董事会提名委员会资格审核，董事会拟聘任刘锋玉先生为公司副总经理（财务负责人），任期自董事会审议通过之日起至第五届董事会届满之日止。具体内容详见同日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登的《山东玉龙黄金股份有限公司关于财务总监辞职暨聘任副总经理（财务负责人）的公告》。

表决结果：8票同意，0票弃权，0票反对，全票通过。

公司独立董事对该项议案发表了独立意见，详见同日在上海证券交易所网站www.sse.com.cn刊登的《山东玉龙黄金股份有限公司独立董事关于第五届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见》。

（四）审议《公司关于召开2021年第三次临时股东大会通知的议案》

议案内容：公司董事会拟于2021年12月31日采用现场和网络投票相结合的方式召开公司2021年第三次临时股东大会。

表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权，全票通过。

议案具体内容详见同日在上海证券交易所网站www.sse.com.cn刊登的《山东玉龙黄金股份有限公司关于召开2021年第三次临时股东大会的通知》。

特此公告。

山东玉龙黄金股份有限公司董事会

2021年12月16日

证券代码：601028证券简称：玉龙股份公告编号：2021-050

山东玉龙黄金股份有限公司

关于续聘2021年度审计机构的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●拟聘任的会计师事务所名称：北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）

山东玉龙黄金股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月15日召开第五届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于聘任2021年度审计机构的议案》，同意聘任北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“北京兴华”）为公司2021年度审计机构，聘期为一年。现将相关事项公告如下：

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

机构名称：北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）

成立日期：2013年11月22日

组织形式：特殊普通合伙

注册地址：北京市西城区裕民路18号2206房间

2、人员信息

首席合伙人：张恩军

截至2020年12月31日合伙人数量：102人

截至2020年12月31日注册会计师数量：585人，其中：签署过证券服务业审计报告的注册会师人数：180人。

3、业务规模

2020年度经审计业务收入为人民币74,334.17万元，其中：审计业务收入为人民币55,571.50万元，证券业务收入为人民币6,311.51万元。

2020年度A股上市公司审计客户为24家，审计收费总额2,095.28万元。审计客户涉及主要行业有制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、批发和零售业、交能运输、仓储和房地产业、租赁和商业服务业、科学研究和技术服务业、传播与文化产业等。

4、投资者保护能力

北京兴华已足额购买职业保险，每次事故责任限额1亿元，年累计赔偿限额2亿元，能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

北京兴华近3年无因执业行为在相关民事诉讼中承担责任的情况。

5、独立性和诚信记录

最近三年，北京兴华受（收）到行政处罚4次、行政监管措施8次，未受（收）到刑事处罚和行业自律处分。17名从业人员近三年因职业行为受到刑事处罚1次、行政处罚4次、监督管理措施6次和自律监管措施0次。

（二）项目成员信息

1、人员信息

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2、上述相关人员的独立性和诚信记录情况

上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，最近三年未受（收）到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。

（三）审计收费

2021年度审计费用为75万元（人民币，下同），其中：财务报告审计费用为60万元，内控报告审计费用为15万元，与上一期审计费用持平。

二、聘任会计师事务所需履行的程序

（一）审计委员会在聘任会计师事务所过程中的履职情况及审查意见

公司董事会审计委员会对北京兴华的执业情况进行了充分的了解，在查阅了北京兴华有关资格证照、诚信记录等相关信息后，认可该会计师事务所的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司年度审计要求，能够独立对公司财务状况和内部控制状况进行审计。因此，同意并提请公司董事会聘任北京兴华为公司2021年度财务报告及内部控制审计机构。

（二）独立董事关于本次聘任审计机构的事前认可及独立意见

事前认可意见：经认真核查相关资料，认为北京兴华具备相应的执业证书以及证券、期货等相关业务资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够为公司提供公正、公允、独立的审计服务，满足公司2021年度审计工作的要求，公司拟聘任审计机构的事项不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，同意聘任北京兴华为公司2021年度财务报告及内部控制审计机构，并同意将该议案提交至公司第五届董事会第二十一次会议审议。

独立意见：根据对北京兴华的资质、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况的充分了解和审查，公司独立董事认为其具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够胜任公司委托的审计工作。公司本次聘任会计师事务所的事项符合相关法律、法规和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。同意聘任北京兴华为公司2021年度财务报告及内部控制审计机构，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

（三）董事会对本次聘任审计机构议案的审议和表决情况

公司第五届董事会第二十一次会议以8票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《公司关于聘任2021年度审计机构的议案》，同意聘任北京兴华为公司2021年度财务报告及内部控制审计机构。

（四）监事会对本次聘任审计机构议案的审议和表决情况

公司第五届监事会第十八次会议以3票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《公司关于聘任2021年度审计机构的议案》，全体监事认为公司本次聘任北京兴华为公司2021年度审计机构符合相关法律、法规和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

（五）本次聘任2021年审计机构事项尚需提交公司2021年第三次临时股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

山东玉龙黄金股份有限公司董事会

2021年12月16日

证券代码：601028证券简称：玉龙股份公告编号：2021-051

山东玉龙黄金股份有限公司

关于会计政策变更的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

山东玉龙黄金股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月15日召开第五届董事会第二十一次会议、第五届监事会第十八次会议，审议通过了《公司关于会计政策变更的议案》，现将相关事项公告如下：

一、会计政策变更概述

（一）会计政策变更原因

2018年12月7日，财政部发布了《关于修订印发〈企业会计准则第21号—租赁〉的通知》（财会[2018]35号）（以下简称“新租赁准则”）。新租赁准则要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。根据上述规定，公司需自2021年1月1日起执行新租赁准则。

（二）变更前采用的会计政策

本次变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

（三）变更后采用的会计政策

本次变更后，公司将执行财政部发布的《企业会计准则第21号—租赁〉的有关规定。其他未变更部分，仍按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。

二、会计政策变更对公司的影响

根据新租赁准则的要求，本次主要变动内容及影响如下：

1、新租赁准则的修订主要包括完善了租赁的定义，增加了租赁识别、分拆、

合并等内容；

2、新租赁准则下，承租人将不再区分融资租赁和经营租赁，采用统一的会

计处理模型，对短期租赁和低价值资产租赁以外的其他所有租赁均确认使用权资产和租赁负债；

3、后续计量时，对使用权资产计提折旧费用，并进行减值测试。对租赁负债按照实际利率法确认利息支出。

4、对于短期租赁和低价值资产租赁，承租人可以选择不确认使用权资产和租赁负债，并在租赁期内各个期间按照直线法或其他系统合理的方法计入相关资产成本或当期损益。

新租赁准则自2021年1月1日起施行，公司根据首次执行新租赁准则的累积影响数调整期初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。本次会计政策变更预计不会对本期财务报告产生重大影响。

三、独立董事关于本次会计政策变更的意见

独立董事认为：本次会计政策变更是根据财政部相关规定进行的合理变更，符合财政部、中国证监会和上海证券交易所等监管机构的相关规定，能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，未损害公司和股东，特别是中小股东的利益。本次会计政策变更的审议程序符合有关法律、法规和公司《章程》的规定。我们同意公司本次会计政策变更。综上，我们同意公司本次会计政策变更。

四、监事会关于本次会计政策变更的意见

监事会认为：公司此次会计政策变更是根据财政部相关文件要求进行的合理变更，符合《企业会计准则》及相关规定，符合公司实际情况，执行新会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司和中小股东利益的情形，因此同意本次会计政策的变更。

特此公告。

山东玉龙黄金股份有限公司董事会

2021年12月16日

证券代码：601028证券简称：玉龙股份公告编号：2021-052

山东玉龙黄金股份有限公司

关于财务总监辞职暨聘任副总经理（财务负责人）的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

山东玉龙黄金股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到雷学锋先生递交的书面辞职报告，雷学锋先生因个人原因申请辞去公司财务总监职务，辞职后不再担任公司任何职务。根据有关规定，雷学锋先生的辞职报告自送达公司董事会之日起生效。

为保证公司经营管理活动的正常开展，公司于2021年12月15日召开第五届董事会第二十一次会议，审议通过《公司关于聘任副总经理（财务负责人）的议案》，经总经理提名，董事会提名委员会资格审核，聘任刘锋玉先生为公司副总经理（财务负责人）（简历附后），任期自公司董事会审议通过之日起至第五届董事会任期届满之日止。

公司独立董事对刘锋玉先生的任职资格进行了审核，认为：刘锋玉先生具备担任副总经理（财务负责人）职务所必需的管理能力、领导能力、专业知识和技术技能，其提名、审核、表决程序符合《公司法》及《公司章程》的规定，不存在法律、法规规定不得担任高级管理人员的情形，同意聘任刘锋玉先生为公司副总经理（财务负责人）。

特此公告。

山东玉龙黄金股份有限公司董事会

2021年12月16日

附：简历

刘锋玉，男，1976年12月出生，中国国籍，本科，高级会计师，注册会计师。曾任职于中国轻骑集团模具厂、山东松下电子信息有限公司、济南高新控股集团有限公司。

证券代码：601028证券简称：玉龙股份公告编号：2021-054

山东玉龙黄金股份有限公司

第五届监事会第十八次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

（一）本次会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定；

（二）公司于2021年11月14日以电话、电子邮件、书面通知等方式向公司全体监事发出召开公司第五届监事会第十八次会议的通知；

（三）会议于2021年11月15日在公司会议室以现场结合通讯方式召开并进行了表决；

（四）会议应出席监事3名，实际出席监事3名；

（五）会议由监事会主席王浩先生主持。

二、监事会会议审议情况

经与会监事充分讨论，会议审议通过了如下议案：

（一）审议《公司关于聘任2021年度审计机构的议案》

议案内容：根据公司业务发展和未来审计的需要，公司拟聘任北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2021年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，聘期一年，年度审计费用为75万元（人民币，下同），其中：财务报告审计费用为60万元，内控报告审计费用为15万元。

表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对，全票通过。

全体监事认为：公司本次聘任北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2021年度审计机构符合相关法律、法规和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

该议案尚需提交2021年第三次临时股东大会进行审议。

（二）审议《公司关于会计政策变更的议案》

议案内容：2018年12月7日，财政部发布了《关于修订印发〈企业会计准则第21号—租赁〉的通知》（财会[2018]35号）（以下简称“新租赁准则”）。新租赁准

则要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。根据上述规定，公司自2021年1月1日起执行新租赁准则。

表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对，全票通过。

全体监事认为：本次会计政策变更是根据财政部相关规定进行的合理变更，符合财政部、中国证监会和上海证券交易所等监管机构的相关规定，能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

特此公告！

山东玉龙黄金股份有限公司监事会

2021年12月16日