西部黄金股份有限公司关于 2021年限制性股票计划内幕信息知情人 买卖公司股票情况的自查报告

原标题：西部黄金股份有限公司关于 2021年限制性股票计划内幕信息知情人 买卖公司股票情况的自查报告

证券代码：601069证券简称：西部黄金编号：2021-050

根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规及规范性文件的要求，西部黄金股份有限公司（以下简称“公司”）遵循公司内幕信息知情人登记管理制度的规定，针对公司激励计划采取了充分必要的保密措施，同时对激励计划的内幕信息知情人进行了必要登记。

公司于2021年2月22日召开第四届董事会第六次会议，审议通过了《2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》及其他相关议案。根据《上市公司股权激励管理办法》的有关规定，公司对内幕信息知情人在激励计划公告前六个月（自2020年8月22日至2021年2月22日）内买卖公司股票的情况进行了自查，具体情况如下：

一、核查的范围与程序

1、核查对象为激励计划的内幕信息知情人。

2、激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。

3、本公司向中国证券登记结算有限公司上海分公司就核查对象于激励计划首次公开披露前六个月（即2020年8月22日至2021年2月22日）买卖本公司股票情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限公司上海分公司出具了查询证明。

二、激励对象买卖公司股票情况的说明

根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的查询证明，在激励计划自查期间，本激励计划所有内幕信息知情人在2020年8月22日至2021年2月22日期间，不存在买卖公司股票的行为。

三、结论

经核查，在激励计划首次公开披露前6个月内，相关内幕信息知情人未发现存在利用与激励计划相关的内幕信息进行股票买卖的行为，符合《上市公司股权激励管理办法》的相关规定，不存在内幕交易行为。

四、备查文件

《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》

西部黄金股份有限公司董事会

2021年9月9日

证券代码：601069证券简称：西部黄金编号：2021-051

西部黄金股份有限公司

监事会关于2021年限制性股票计划激励

对象名单的核查意见及公示情况说明

根据相关监管规定，西部黄金股份有限公司（以下简称“公司”）对2021年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）激励对象名单进行了内部公示。公司监事会结合公示情况对拟激励对象名单进行了核查，相关公示情况及核查情况如下：

一、公示情况说明

公司于2021年8月27日至2021年9月7日内部公示了激励对象姓名和职务，公示时限不少于10日。公示期间，公司任何部门、下属单位或个人均可通过书面或通讯等方式向公司监事会反映公示激励对象的相关情况。公司员工可向公司监事会提出意见。

截至公示期满，公司监事会未收到任何人对拟激励对象提出的异议。

二、监事会核查意见

监事会对激励对象名单进行了核查，并发表核查意见如下：

1.激励对象名单与激励计划所拟定的激励对象相符。

2.激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或引起重大误解之处。

3.激励对象均不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定以及其他相关国资监管文件中规定的不得成为激励对象的情形。

4.所有激励对象均与公司或公司的控股子公司具有劳动关系或者在公司或公司的控股子公司担任职务。激励对象中无独立董事、监事以及由上市公司控股公司以外的人员担任的外部董事，无单独或合计持有公司5%以上的股东或实际控制人及其配偶、直系近亲属。

综上所述，公司监事会认为，公示的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件的规定，作为此次激励计划的激励对象合法、有效。

西部黄金股份有限公司监事会

2021年9月9日